今日大盘小盘全新评论 长江证券一员工向客户承诺投资收益等被警示

　　中新经纬6月27日电 27日今日大盘小盘全新评论，广东证监局网站发布《关于对张英健采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。

　　广东证监局行政监管措施决定书截图

　　据《警示函》，经查，张英健在长江证券股份有限公司(下称“长江证券”)惠州金山湖证券营业部从业期间存在以下问题：一是在未注册登记为证券投资顾问的情况下，向客户作出买卖具体证券的投资建议；二是向客户承诺投资收益。

　　广东证监局指出，上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第五项和《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条的相关规定。根据《证券经纪业务管理办法》第四十四条和《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，广东证监局决定对张英健采取出具警示函的行政监管措施。

　　查询中国证券业协会网站显示，张英健在长江证券执业岗位为一般证券业务。

　　企业网站信息显示，长江证券成立于1991年今日大盘小盘全新评论，是经中国证监会核准的全国性、全牌照、全业务链证券公司，于2007年在深圳证券交易所主板上市，是中国第6家上市券商。截至2022年底，公司在全国31个省、自治区、直辖市共158个城市设立了32家分公司、247家证券营业部和21家期货分支机构。(中新经纬APP)